H20的出口许可，在何方？

作者：苏扬

来源：**科技（ID： **te*h）

3月份，黄仁勋在***的私人住所海湖庄园参加了一场神秘晚宴。

随后，英伟达就官宣了在美国制造5000亿美元*I基础设施的计划，***盛赞此举，并在社交平台“歇斯底里”高喊要加快给英伟达发出口许可。

▲***在社交平台回应英伟达5000亿美元投资计划：尽快发许可证

一系列动作都向外界发出信*——黄仁勋和***，英伟达和本届美国政府达*了某种未公开协议。

然而，令所有人都没想到的是，英伟达次日即向SE*提交了一份极其反常的“*4纸”——H20向中国**等地区出口需要无限期许可。

彼时，不少人断言“黄仁勋的晚宴白参加了”，也出现了“英伟达惨遭背刺” 的说*。毕竟美国针对H20芯片的出口管制计划已筹备数月，外界都觉得限制英伟达向中国出口H20芯片是板上钉钉的事情，黄仁勋参加晚宴似乎没起到任何作用。

但仅仅两个月之后，剧情发生了反转，人们惊奇地发现，“海湖庄园晚宴有奇效”。

当地时间5月13日，美国***官宣撤销上一届政府于今年1月份的签署且原定于5月15日生效的“*I扩散规则”，此举对美国芯片公司产生极大的正面影响，但字面上和英伟达这些公司没有一丁点关系，美国***甚至还附加了一些条款，限制全球科技公司采购华为芯片，来助攻美国企业。

上述举措大致可以概括为“减少出口管制的误伤” 、“变相对中国市场放水”、 “精准针对华为”，最终，所有行为都会利好美国芯片企业。

01

在全球为美国芯片开路

2025年1月15日，**政府发布“*I扩散规则”条例，原定于 5 月 15 日生效。

▲美国***撤销“*I扩散规则”的公告截图

“*I 扩散规则”表现为**许可制度，它将世界上的国家和地区划分为**，分别施加不同的管制措施：

第一级覆盖1*个国家和地区，采购美国的先进 *I 芯片不受任何限制，包含G7*员以及澳大利亚、新西兰、韩国、荷兰和爱尔兰等。

第二级覆盖面最广，涉及120多个国家和地区，采用配额制，包括新加坡、以色列、沙特**伯等，未来两年的额度相当于5万张H100 GP*，但可以申请上调至32万张H100 GP*的额度。

第**则覆盖了中国**（含港澳地区）、**、俄罗斯等，先进*I芯片不允许出口。

这套规则看上去划分清晰，通过分级、配额、地区限制避免美国先进芯片流入中国**，实际效果先不说，其直接影响就是给美国芯片企业套上了“紧箍咒”，像在资金充沛的中东市场，英伟达、*MD们就很难获得增长机会。

所以，撤销“*I扩散规则”之后，英伟达和*MD立即官宣了在中东地区近百亿美元的合作计划。

5月14日，黄仁勋宣布英伟达将向沙特*I公司H*M*IN提供先进芯片，首阶段将投放1.*万张GB300芯片，并配套部署英伟达高性能的InfiniB*nd网络互联技术。与此同时，*MD也宣布将为一个总投资额高达100亿美元、连接沙特与美国的数据中心项目提供芯片和软件解决方案。

“紧箍咒”一摘，效果立竿见影。

如果说这些企业和美国政府之间没有任何勾兑，也没有任何协议，这显然是不可能的。

02

定向针对华为

华为昇腾芯片近期有一些新进展，这些官方都有公开报道，比如*l**dM*t*ix 3*4超节点。

当然，美国企业和监管部*也一直在关注，所以在撤销“*I扩散规则”的同时，美国***也在新闻稿中明确“在全球范围内使用华为芯片都将违反美国出口**条例”，甚至在补充说明里，列出了具体的产品型*，以此定向针对华为。

▲美国***关于GP10（通用禁令10）条款涉及具体华为产品的提示

在补充文档中，美国***解释了针对华为的原因——*s*end系列*I芯片使用了受美国管控的技术或软件，违反美国出口管制规定，受其中GP10条款（通用禁令10）约束。

GP10条款规定，若知晓某项出口或使用行为违反美国出口管制，仍参与相关协助行为，如*货、转运、协助出资、提供技术支持等，都会被认定为违反美国《出口**条例》。

这里的 “知晓” 涵盖明确知道、高度可能知道、故意装作不知道以及故意不去查清楚等宽泛情况 。

例如，某外国企业若在知晓华为 *s*end 芯片受控的情况下，仍采购并使用该芯片，那么该企业就可能违反 GP10 规定，理论上就存在被制裁的可能性 。

不过，受产能限制，*s*end 芯片现阶段不可能针对外国客户出货，GP10条款限制的范围就圈在了中国**市场，而不采购华为的芯片，其他可选项也是明确的——美国芯片公司针对中国**开发的合规版产品。

从这个角度来看，美国***这次针对华为的定向打击，一定程度上也等同于助力英伟达、*MD这些企业。现在待解决的问题是，H20出口的无限期需要许可证，什么时候发。

*可能会问，我作为企业，真不知道使用华为*I芯片违规，这时候怎么办？

过去，这么解释可能行得通，现在美国***已经明确*s*end芯片使用了受美国管控技术或软件，去年也推动了台积电自查代工客户是否覆盖华为系公司的事情，对行业来说基本等同于有关“知晓”定义中的明确知道，这种情况下继续采购华为芯片，就会违反美国的出口**条例。

至于定向打击华为，这个过程中有没有英伟达、黄仁勋的推动，我们不去猜测，但过去一段时间，硅谷一直有类似的声音存在。

黄仁勋此前很多的采访中尽管都在强调“华为是中国最强大的科技公司”，强调“对华为在人工智能领域实力迅速增强非常担忧”，这种情绪等同于给美国政府吹风。

所以，对于海外的一些夸夸式的观点，可以接受，也要谨慎乐观。

03

对中国**“放水”

撤销“*I扩散规则”、定向针对华为，给美国芯片企业带来了潜在的增长空间，但美国***的相关动作还不止于此。

在新闻稿中还有一句话，警告公众允许美国 *I 芯片用于中国 *I 模型训练和推理存在潜在风险，补充说明中，美国***对前面提到的警告做了延伸——I**S服务商向包括中国（含澳*）等在内的D5国家和地区最终用途为敏感目的（军事、大规模杀伤性武器等）提供先进芯片和受《美国出口**条例》管辖的用于*I 模型训练的商品，存在潜在风险。

2022年和2023年的出口管制新规，对先进集*电路已经做过说明，这次又单独强调了一下：E**N 分类下 3*090.*、4*090.* 等相关产品，如分类为 E**N 5*992.z 的服务器等。

在美国***看来， “知晓”*I模型将用于敏感目的，出口、再出口、境内转移相关物品以及 “美国人员” 提供支持等活动均需许可证。

就是说，英伟达将芯片出口至了中东的某个I**S，但英伟达不知最终用途，而这个中东I**S符合“知晓”用户基于其云服务训练*I模型将用于敏感目的，也会因为触发《美国出口**条例》744部分“追溯控制”许可要求。

新闻稿里的警告以及对应的补充说明，有两层意思：

首先，明确告知公众*I芯片出口至中国**用于模型训练，有风险；

其次，如果I**S知晓用于*I模型训练且用途敏感，需要申请许可证。

新口径下存在一种特殊情况——“不知晓” 用途且无合理理由怀疑，即不知道客户、客户的客户，基于管控的芯片和服务器训练的模型是否用于敏感用途，其客户也“不知晓”平台上的用户是否有相关情形，就不会触发许可要求，遵守出口**条例一般规定，例如了解客户义务，尽职调查等。如果之后发现客户将产品用于*I模型训练，再按照上述第二种情况申请许可。

关于了解客户，美国***也针对性的给了个指引文件，里面提及了诸多异常情况，这里就简述一下：客户之前没买过先进芯片，突然爆买；客户在某个时间点突然爆买；客户**、设备安装**异常等等。

总体来看，美国***撤销“*I扩散规则”同时附加的针对I**S服务商的管制指引，涉及一个大帽*，即芯片、服务用于特殊敏感目的，在这个目的之下训练的模型受管控，即需要申请出口许可，这种口径的细微调整，避开了商业性的*I模型训练租赁服务，也可视为对中国**的“放水”，也符合美国，尤其是当前硅谷的一些**态度。

当然，第二部分提及针对华为话题还没有彻底解决——不让用*s*end芯片，就只能用英伟达或者*MD的芯片，但如果标准卡太死，H20又不给许可，以及传闻中的B20芯片HBM性能缩水，那客户会选择支持谁？

在此之前，5月*日，*pen*I、微软、*MD这些企业出席了一场听证会，大体上都是谈中美*I竞争，美国有优势，但领先幅度不大，最终也有一个共识，要想继续保持美国在*I、芯片上的领先，就必须支持出口，避免中国相关的产品后来居上。

比尔·盖茨最新的采访中也说，“美国对前沿技术的封锁效果可能适得其反，会加速其他国家的自主研发。”

通俗一点理解，*们不让我*给他，他就买别人的芯片，别人就有机会超越了。

如果把美国撤销“*I扩散规则”，与硅谷形*“支持出口来保证美国*I、芯片继续领先”这两件事情联合起来看，此次调整不仅迎合了硅谷企业明确的出口和增长需求，也针对芯片出口至中国**等地区发出了明确的警告，潜台词就是以后由于芯片出口没有进一步管制，*们硅谷再“打不赢”，这锅就别往我们头上盖了。